解决方案:非法搭建高频交易平台造价近4亿元!公司“玩火燃烧身体”

期货公司案例

最近,最高人民法院宣布了人民法院自2017年以来共审结的7起典型的证券和期货犯罪案件,并依法严厉惩处了违反资本市场的行为和犯罪。其中,在江苏张家港保税区伊斯顿国际贸易有限公司的市场操纵案期货,金文贤等人的案件中,非法利用技术优势进行操纵的案件期货。市场是典型案例之一。

伊斯顿国际贸易有限公司公司于2012年9月成立,在张家港保税区注册。公司通过被告人金文文在华鑫期货有限公司公司开立了账户。 。金文贤当时是华新期货有限公司公司的技术总监。 2013年6月至2015年7月,为逃避对证券的监管,伊士顿公司通过引入金文贤和伊士顿公司执行董事高岩,实际上通过租赁或收购控制了19人。自然人和7个法人期货帐户与Ishton公司自己的帐户组成一个帐户组,并使用高频编程交易参与股指期货合同交易。

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同时,Ishton公司隐藏了对Ishton帐户组和大量从事高频编程的帐户交易等的实际控制,以规避CICC的监管措施,从而获得了交易优势不当。公司还与金文贤等人合作,将自行开发的订单交易系统直接连接到中国金融交易交易系统交易,从而非法获得了交易额外的速度优势。

2015年6月1日至7月6日,Easton公司,高岩和Easton公司业务发展经理梁则忠与金文学合作,逃避了期货公司资金和头寸交易通过验证等非法手段获得的速度优势,大量交易 CSI 500 股指期货主合约以及上海和深圳300 股指期货主合约总计377.440,000手非法获利3.超过893亿元。

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最后,一群依实高频率交易的人受到法律制裁。

法院认为,被告仪师顿公司,被告高岩,梁泽中和金文文的行为均构成市场操纵罪期货,情况特别严重;金文文的行为依法也构成了职务侵占罪。应该有多种犯罪和惩罚。

据此,法院以市场操纵罪判处被告伊斯顿公司 3亿元人民币,并追回违法所得[893]人民币3.;被告人高岩被判处有期徒刑3年,缓刑4次。被告人梁泽忠被判处有期徒刑2年6个月期货配资,缓刑3年,并处罚金80万元;被告人金雯被判处有期徒刑,操纵市场和从事职业职业,并处以五年有期徒刑和60万元罚款。

最高法指出,此案是新市场操纵的典型案例期货,法律和司法解释并未明确规定这种情况下的操纵方法。被告伊什顿公司,被告金文文等人违反了相关规定,隐瞒了伊什顿账户组的实际控制权和大量从事高频编程的账户等,以逃避中金公司的监管措施。在风险控制上。自行开发的订单交易系统被非法连接到中国金融服务交易所的交易系统,并且通过逃避期货公司资金和位置验证等非法手段获得的交易速度优势用于操纵股指期货 交易的价格会影响期货 交易的价格或期货 交易的数量,其行为符合市场操纵罪期货的构成要件。

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最高法指出,伊施顿公司的操纵严重破坏了股指期货市场的公平性交易秩序和原则期货公司案例期货交易,并且与刑法的持续交易,自我购买和其他操纵本质上是相同的,可以看作是“通过其他方法操纵证券和期货市场”的情况。

近年来期货公司案例,随着我国证券和期货市场的快速发展,欺诈性发行,金融欺诈,市场操纵,内部人员交易,未公开信息交易和其他证券的使用期货犯罪继续发生,严重损害投资者的合法权益,严重破坏证券秩序和市场管理期货,危害国家金融安全和资本市场的健康与稳定。

为充分执行中央政府对资本市场违法和犯罪行为“零容忍”的要求,最高法院近日发布了《关于加强证券,刑事审判工作和从重处罚的通知》。和期货犯罪”,向国家法院提出了明确要求。

《最高法》规定,将认真执行中央关于依法惩治金融证券犯罪的决定,预防和化解重大金融风险,加强对重大案件的审判指导,制定和发布有关司法解释,统一法律适用标准和司法政策。 (《经济日报》记者李万祥)

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