专业知识:期货公司高级管理人员资格考试准则(修订)

第一章总则

第1条为了在期货公司高级管理人员的资格考试中做好工作,是根据《 期货公司董事,监事和高级管理人员资格管理办法》制定的高级管理人员”(以下简称“措施”)。

第二条经中国证券监督管理委员会批准,中国期货行业协会(以下简称“协会”)负责组织期货公司高级管理人员资格考试(以下简称“协会”)以“测试”为准)期货公司资质,并接受中国证监会的监督和指导。

第3条申请期货公司董事长,独立董事,监事会主席和期货公司经理资格的人必须通过测试。

第2章测试条件和注册程序

第4条公司董事会应推荐参加测试的人员。 公司如果每个类别的提议的高级管理人员中有两名以上通过了考试但尚未担任职务,则原则上不会建议更多的人参加考试。如果需要推荐测试,公司董事会将发布相关指示。

第五条参加考试的人员应符合《办法》第二章规定的有关条件,并提前向协会申请考试,并提交下列申请材料:

([一)申请表;

(二)与《办法》第二章规定的就业条件相对应的证明材料股指期货,包括身份证明,学历,学位期货开户,工作经验等。工作经验证明应由公司以上提供多于一个人发行的行业中的两个人。

(三)董事会的建议;

(四)协会要求的其他材料。

第六条公司首席风险官应审查参加测试的人员的资格和相关证明,并发出审查意见书。评审意见书和参与者的相关申请材料已提交给协会。

第7条原则上,执行考试将每季度举行一次。考试的具体安排应由协会至少提前10个工作日通过协会网站通知。

第3章测试表格和要求

第8条考试内容包括:

1、期货法律法规和与期货公司操作相关的其他规范性文件;

2、期货公司治理,内部控制基本原则和相关规定;

3、期货公司管理和期货市场惯例;

4、证券监督管理委员会或协会要求的其他内容。

第9条考试采用计算机考试的形式,带有客观问题,满分为100分,及格分数为60分。

第十条连续两次考试不及格的,自第二次考试成绩公布之日起一年内不得申请参加考试。

第11条:通过测试的有效期为两年,从合格列表的发布日期算起。

第4章测试机构

第十二条协会按照“公开,公正,公正”的原则建立严格规范的检测程序,以确保检测的顺利进行。

第十三条协会根据考试的要求,成立了由期货个监督管理机构,期货个自律机构,期货个运营机构,大学期货公司资质,学院和社会研究机构。

第十四条按照标准化和标准化的原则,协会组织命题专家进行测试命题工作。

第15条合格测试的清单应由协会在测试结束后的十个工作日内公布。那些参加考试的人可以在协会的网站上查看。考试不及格的人可以自己检查分数,并在检查分数时提供其ID号。

第十六条参加考试的任何人对考试成绩有异议,应在公布合格名单之日起15天内将其提交协会。协会将从接受之日起十五个工作日内答复。

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第5章测试纪律

第十七条协会安排监考人员管理检查室并维护检查室的秩序。

第18条参加考试的人应在指定的考试时间内到指定的考试室参加考试。考试开始后30分钟内未进入考场的期货配资,视为放弃考试,考试成绩视为零分。

第19条参加考试的人员不得将与考试内容有关的参考资料带入考试室,并应关闭手机等电子通讯设备。

第20条。如果参加考试的人没有按照规定填写姓名和身份证号,或者没有按照规定回答试卷,则考试成绩将视为零。

第21条,如果参加考试的人违反了考试室的规则,监考者有权警告他并要求改正;如果警告无效,监考人员应记录其姓名,身份证号和违规情况。参与者的考试成绩将被视为零分,并记录在协会的诚信信息系统中。对于伪造的人,其考试资格将被取消,并且其考试申请将在2年内不被接受。

第六章附则

第22条本指南由协会解释。

END

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