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解决方案:期货公司合规性工作摘要。 docx 17页

期货公司合规

期货公司合规性工作摘要第1章:期货公司合规性管理的重要性期货公司合规性管理的重要性近年来,期货市场的快速发展期货行业已进入标准化阶段,期货公司合规管理,风险预防和控制已成为期货公司稳定,发展和增长的重要任务。在新股东的参与下,我们的公司注册资本,公司规模和其他优势以及软硬件设施已进入该行业的前列。在这样的环境下,提高公司的合规性管理能力,风险预防和控制能力,使公司的合规性管理从定量改进到定性改进,为公司的业务发展提供坚实的基础必然。那么在公司合规管理中如何做好?一、从总部职能部门开始,建立和完善总部合规运作的内部运作机制。 期货公司合规管理,机制建设非常重要。总部合规部门作为公司内部管理和外部监督规则的主要渠道,向各个业务部门传输和分解监督规则,风险警告和监督意见。各业务部门应积极寻求合规部门的支持与帮助,主动咨询并提供合规风险信息或风险点,以帮助该部门合理规避合规风险,并与合规部门合作进行风险监测与评估,并建立合规部门。完善公司总部合规运营的内部运行机制。二、公司合规部门与公司销售部门之间建立联系机制,是期货公司加强合规运营的有力保证。 I 公司是由首席风险官和合规审查部门组成的内部审计结构。业务的有效性和业务部门合规性的内部控制仅取决于合规性审查部门对业务部门常规或特殊场所的批准。要通过审核实现此目的,这种静态的事后审查方法是滞后的,难以适应我们公司开发的当前需求。

建议派遣合规人员到销售部门或在销售部门内设立合规部门的指定专员来负责销售部门的合规,以进一步改善内部审核结构并形成内部审核总部与销售部门之间的联动机制,将静态的事后检查改为动态的联合监督,以及时有效地改善销售部门的运营风险管理。三、所有员工都建立了合规管理和合规文化的经营理念,并培养了员工自觉执行合规工作的意识。合规管理和合规文化的建设是期货公司实现稳定发展的前提。这不仅涉及监管机构的检查问题,而且还涉及我们在运营过程中必须做的事情。通过整体的合规管理和合规工作公司,促进合规的概念和意识渗透到每个职位和每个业务运营环节,使所有员工可以遵守工作中的法律法规并自觉履行合规义务。四、通过实施行业政策,法规和内部规则,加强公司内部合规文化的建设。合规工作独立于企业外部的垂直监督和管理系统。它审查,监督和检查公司的法律合规性以及员工的操作管理和实践,同时充当违规的发现者和纠正者。举报者和报告者的作用可以从根本上防止违规现象与规则和法律。通过合规部门的职能,它提倡“每个人都要遵守规则,每个人都有专人负责一切,每个人都有专人监视一切,每个人都有证据要检查”和“遵守就是每个人的责任,遵守创造价值”合规理念,提高全体公司管理层和员工的合规管理意识,强化合规管理理念和全面治理,使I 公司能够真正踏上合规稳定的发展轨道

在当今资本市场的快速发展和期货行业的激烈竞争中,合规管理将为期货公司的未来发展提供坚实的后盾。只有更好地发挥合规管理机制,我们才能为期货护航的发展提供帮助,并为期货公司的稳定,发展与繁荣做出更大的贡献。 SCK 2012年8月6日第2章:期货公司年度工作摘要期货公司年度工作摘要二十年来,我公司认真贯彻了总经理公司在会议上的工作会议精神。年初,在总经理公司的大力支持下,XX 期货的全体员工兴奋,开拓,努力,在期货行业严峻的发展形势下稳步发展。 公司业务正在变得越来越成熟。对每个员工来说,XX年是繁忙,充实和连续的一年。 XX年度工作目标完成情况公司在今年年初计划工作会议上发给我们公司指标:营业收入(含投资收入)万元;营业费用一万元;利润一万元;交易亿元,客户保证金增长率%。截至11月30日,我的公司客户数量已达到一定数量,包括个人投资者和机构投资者。我公司实现总收入10000元,其中手续费收入10000元,投资收入10000元,营业收入完成计划的%;营业费用10000元,与计划相比,同比亏损10000元,(利润及对症治疗完成); 期货交易额1亿元,同比增长%;交易交易量达到,同比增长%;去年年底的客户保证金余额为1020万元期货公司合规,而截至今年11月30日,我的公司客户保证金余额为10000元,增长了%。

从XX年期货行业环境的角度来看,整个行业已经恢复亏损,期货公司变得越来越有差异。由于市场萎缩,交易数量下降以及期货公司的业务订单一、竞争加剧,佣金费用再次降低。据统计,1995年的平均佣金收入比率是交易总额的15/10000,但今年,这一比率还不到1/10000甚至0.5 / 10000。收入急剧下降。某些期货公司的交易金额不大,损失是不可避免的。因此,今年该行业的损失总计超过80%,这使整个行业在XX 期货内都实现了盈利。国立交通大学的该行业也出现了下滑,即使是最高的期货公司交易的数量也遭受了巨大损失。因此,大多数中小型企业公司几乎无法维持,处于濒临破产的边缘。 XX一、主要工作回顾在“防范风险,稳步经营”的思想指导下,业务部门加强与客户的沟通,积极开展各项客户服务任务,取得了一定成效。今年,公司营业部开展了期货证券合作工作,并在南方证券长沙营业部开设了一个据点,以向证券客户推广和普及期货知识,并努力发展参与期货的客户]。举行了10次投资报告会议,与有兴趣投资期货的客户有30人/次,并成功地开发了14个客户参与期货的投资。截止到年底,添加了1475手交易,并进行了交易。金额为人民币,手续费收入为19,964元。并注重中介的培育和发展,共有9家中介,7家开发客户的中介,交易量2654手,交易金额人民币,手续费收入3286元。

今年YY 期货经纪人公司 YYY销售部门就在我旁边公司。在业务开始时,我们以非常低的手续费开户吸引了客户,这恰好与大友期货经纪人公司一样。由于业务领域的减少期货公司合规,许多投资者转向了其他期货经纪人公司 。我们抓住机遇,力图与这些投资者进行积极联系,向他们推广XX 期货的优势。我们不仅稳定了现有客户,还开发了许多新客户并增加了开户个数量。新增存款15笔,近40万元,交易量2232手,交易金额人民币,手续费收入40146元。深入的市场开发和客户拜访是今年业务部门的重要组成部分。今年,我们拜访了近30家公司,并对该省的饲料,棉花和金属公司进行了许多调查和开发。通过与来自不同领域的客户进行交流和沟通,我们增进了对现货市场和行业的了解。真正了解客户的需求,从套期保值开始,并培养企业对期货市场的兴趣和感知理解,这使客户能够以正式的方式开发和开发与客户相关的服务。二、市场部今年的工作主要是稳定现有客户并确保客户不会流失。截至11月29日,今年开发的客户数量达到57个,已下订单的客户数量已从去年的140个减少到今年。访问113次,与去年基本相同。为了向客户提供高质量的订购环境和准确的投资资讯,营销部门在牢记“基于诚信和以客户为中心”的服务宗旨下,做了许多扎实有效的工作。对于客户,热烈接受并帮助他们完成开户程序;对于潜在客户,热烈介绍公司业务;交易如果客户有困难的问题,他们将回答问题。

在人力不足的情况下,营销部门坚持要在交易大厅的管理方面做得很好,受到客户的好评。三、为了保护公司计算机网络系统的安全,促进公司计算机网络的应用和发展,并确保公司网络的正常运行,计算机部门制定了“计算机设备管理系统”和“计算机网络紧急措施”,“计算机网络安全解决方案”等,并已修补和升级所有WIN98、WINXX主机,已安装防病毒软件软件,并根据网络安全风险采取了相应的安全预防措施。最大限度地解决潜在的计算机网络安全问题,并确保公司网络的安全运行。随着期货电子网络的迅速发展,我的公司日常运营和业务处理越来越依赖于计算机网络系统。一旦数据丢失或业务暂停很长时间,它可能将无法恢复。 公司不可弥补的损失。针对这种情况,计算机部门采取了一系列安全预防措施,例如期货交易系统双系统硬件热备份,双系统软件热备份,线路备份,机房安全性,数据备份等等,以确保在遇到紧急情况时,它可以在最短的时间内及时恢复数据交易。计算机部门还计划明年对所有业务数据进行异地备份公司 期货交易。如果能够做到,那么在主计算机室中的数据被完全销毁之后,就可以将其恢复到异地公司 all 期货交易业务,以实现公司正常运行的“三项保险” 期货交易。四、今年,办公室认真做好了秘书档案工作,并积极协助公司领导人做好各项任务,编写有关材料,组织或协助组织各种会议,并做好会议记录。

及时处理一般公司和外部文件,了解文件的精神,提前进行预期的安排,然后由组长签字。在复印工作中,办公室指定了一个专人负责打印室的保密和保护。在前几年的基础上,我们完成了公司文件的归档工作,多年来对员工数据,收发文件,大事记等归档数据进行了归档,发挥了基本文件功能,并有效地提供了服务。 公司业务发展。也得到了合计公司的好评。自XX年以来,该办公室根据中国证券监督管理委员会XX特别办公室的要求,不断改进风险控制措施。实时风险报告系统既是对人员实施的,也是对人员的责任,促进了公司内部控制和保证金封闭操作系统的实施,并严格监督高级管理层。并请高级管理人员执行季度报告制度,并及时,完整地向专项办公室提交各种材料。与有关部门配合开展全国经济普查工作,确保数据准确提交。完善商务学习体系,重视商务人员专业技能培训。今年,组织了相关业务人员和高级管理人员参加中国证监会的业务培训,提高了员工的专业素质。修改了《 公司法》和《证券法》后,办公室组织全体员工进行认真学习,并购买了相关资料并分发给员工进行自学。该办公室与总经理公司和中国证券监督管理委员会二十一特别办公室积极合作,完成了各种检查。按照中国证监会的“严格要求”原则,已与财务部就客户存款,注册资本,资产质量和合规运作等方面准备了详细材料,使公司顺利通过年度检查。 XX。

在今年年初,我们在及时更换法人方面做得很好,并替换了期货经纪商营业执照和营业执照。五、在保持党员先进性的过程中,我公司实现了“提高党员素质,加强基层组织,服务期货市场,促进各项任务”的预期目标。初步结果。在活动过程中,我公司认真把握了每个细节,坚决贯彻了学习,进一步增强了实践“三个代表”重要思想的意识和坚定性。同时进行改革,讨论和改革,以及整顿和改革;始终“两手抓”期货公司,把高等教育的成就转化为工作的动力,达到了学与教,经商的双重效果。 XX年工作前景我们认为:从XX和XX的复苏增长到今年的低潮,中国期货市场是向上发展的储蓄。原因基于以下分析:一、市场低迷是由于单一物种引起的。例如,在上海期货交易交易收缩之后,这增加了铜的风险,因此投资者减少选择并损失更多。但是,只要新品种上市,它就会影响市场信心-至少铜的含量会增加交易。二、市场低迷是由于期货公司的退市,而这仅仅是由于加强了监管措施。但是,现有近200家公司的规模显然太大了。如果一些恶性肿瘤公司从市场上清除掉,它将变得更好。三、市场低迷归因于经纪人的低收入公司。但是期货公司对于业务而言太狭窄了,因此只能是一场价格战。

如果存在分级管理,则可以缓解。四、市场低迷的品种很少,无法承受世界经济一体化的影响。企业对期货套期保值的需求在增加,能源,金属和农产品等机构投资者仍在等待发展。五、市场低迷是由于金融期货的上市延迟(国外80%的国家是金融期货),但是发行了国债的财政部正在积极推出国债远期交易。六、市场的低迷是由于一些投资者的热情下降,资金的流出大致等于新开放品种的资金流出。这主要是品种设计和品种上市机制的问题,在套期保值,套利和具有现货背景的机构进入后可以改善。这将不仅促使期货公司瞄准投机客户,而且还将打败佣金价格大战。我们认为,这是中国期货产业发展的“前兆”,而不是“严冬”的到来,而只是令人毛骨悚然的“初春”。为了扭转当前的不利局面,我们将在XX中着重处理以下任务:一、平等重视知识和行动,并加快发展。全国人民代表大会常务委员会通过的新的《证券法》和《 公司法》将于明年1月1日正式实施,这对于进一步促进我国资本市场的发展具有深远的意义。 。作为资本市场不可或缺的一部分,新《证券法》和公司法的出台也增强了期货市场发展的信心。我公司将按照中国证券监督管理委员会的要求,采取有力措施,大力推广“两个法律”,认真贯彻“两个法律”的精神,努力实现公司。我们必须树立科学的发展观,坚持规范运作,采取切实有效的措施,促进市场发展。

抓住机遇,贯彻“两法”精神,加强公司法律制度建设,使公司制度更加适应市场发展的实际需要。在XX,我们还将聘请特别法律顾问。此事正在处理中。二、加强培训,提高企业无形资源水平。 期货中国市场已有13年的历史。 XX以来,进入了差异化竞争阶段,即依靠企业核心竞争力争夺市场的阶段。差异化竞争的关键是基于无形内部资源的核心竞争力的形成,内部核心资源的关键是以人为本。因此,企业不仅要引进高素质的专业人才,而且要积极建立学习型组织,对全体员工进行全方位的教育培训。因此,在XX年,我公司仍然增加了对员工的教育和培训。通过培训,真正体现了公司的核心竞争力,同时有效地提高了公司的社会和经济效益,这是公司国家健康,持续稳定发展的基础。注入了新的活力。三、加强对期货市场的宣传,以符合市场发展的要求。在开发客户的过程中,我们发现许多现货交易商都知道期货市场可以帮助公司规避风险,并且习惯于参考期货价格现货交易,但他们并未涉足期货。市场。尽管一些大型企业对期货知识有更好的了解,但由于经验不足和心理准备不足,他们仍处于等待观望阶段。因此,存在一个相当大的市场,能够“走进客户并进入市场”并与现货交易者进行交流。第三章:营业部合规岗位XX年度工作摘要证券营业部XX合规工作摘要和XX合规工作计划一、 XX年合规工作摘要。

北京销售部门根据公司合规工作的要求积极促进合规管理。在开展经纪业务时,合规管理和规范化管理是销售部门的首要任务,不仅将合规工作推进到管理的第一线,而且渗透到各种业务流程中,并根据实际情况不断进行调整。员工的工作使合规工作更加到位,因此所有员工都意识到,只有在合法合规的前提下,他们才能更好地发展经纪业务,创造更多的财富和价值并提升服务品牌。销售部门负责人是合规管理的第一负责人,客户服务部门专门负责合规风险控制职位和反洗钱风险控制职位,销售部门的所有员工都参与合规工作。在XX年,北京销售部门主要完成以下合规性任务:1.合规性会议合规性会议由销售部门负责人和合规性职位组织,以组织销售部门的所有员工学习。会议内容包括:传达各种法律法规知识,中国证券监督管理委员会和协会发布的各种监管法规,行业违法行为的处罚通知等,宣讲和传达证券交易的精神和内容。 公司合规会议。合规会议有效地丰富了销售部门员工的合规知识,并增强了合规工作的意识。在XX年,销售部门组织了许多全面的合规会议。合规会议上研究的主要文件有:《证券业从业人员行为守则》,《证券期货业实施反洗钱措施》,《加强证券经纪管理规定》业务”,“投资者教育工作制度”,“关于进一步加强证券公司客户服务和证券交易佣金管理工作的通知”,京政局发[XX] 216号《关于进一步加强实践行为管理的通知》证券营销人员”等。

2.根据监管机构的要求进行特殊的合规培训和自检工作,公司:根据中国证券监督管理委员会证监会[XX] 11号文件的规定,营业部《关于加强证券经纪业务管理的规定》(以下简称《条例》)文件要求和文件精神,积极学习有关内容并进行自省:(一)组织学习《条例》精神,贯彻《条例》1)的具体要求,组织各级现场会议研究《条例》》》内容:销售部总经理牵头组织销售全体员工开会部门,由各部门负责人组织部门会议,会议负责人对《条例》的有关内容进行解释,并要求所有部门和全体员工遵守l《证券法》,《证券公司监督管理条例》,《证券公司合规管理实施条例》,《证券营业部信息技术指南》等法律法规要求全体员工认真学习。了解并实施它们。相关法规要求。2)。及时部署和实施自我检查工作。需要对法规中的违规行为进行梳理,并尽快对其进行修改和完善。 (二)将营业部的自我检查和实施计划与我司的《条例》进行比较,逐一进行自我检查,仔细检查和梳理证券经纪业务各个环节中的缺陷和问题:1)。客户账户管理的自我检查。我们部门在总经理公司的管理下建立了一套完善的系统。客户账户管理系统。在与客户进行交易时与客户签署了证券交易代理协议开户,开设一个资本帐户,为第一个开户客户开设一个证券帐户,并根据需要完成客户资金的三方存放程序。

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开户客观地向客户宣传证券投资的风险和防范措施。柜员和客户经理在业务处理过程中及时提醒证券投资风险,强调我来柜台交易并填写开户信息的必要性和必要性。重要性,提醒您正确保存帐户密码和证券帐户,并全面检查客户姓名和身份的真实性。在开户柜台设置现场摄影和第二代ID卡系统的自动验证。通过系统设置的后台实时查看功能,可以保证账户的真实性和有效性。销售部门严格要求使用实名开户,并且不会为客户开设匿名或匿名帐户。请勿以组织的名义开户或未经法律授权的另一人的名义开户处理业务。所有个人帐户仅接受客户的有效授权,而不接受机构的授权。销售部门要求客户更改其名称或名称,ID或ID类型期货,ID号,在清理不定期帐户时重新标识客户的身份,并保留ID和ID文档的副本。同时,根据客户风险分类系统管理客户。2)。对证券经纪业务营销活动的管理进行自我检查。我们部门根据监管部门和公司总部的相关规定,不定期地以各种形式组织所有员工学习证券从业人员的行为准则,包括会议交流,现场培训,文件散发,在新员工入职说明,在职培训和员工分阶段培训中已经进行了相关培训和要求,要求从业人员的行为举止必须遵守行为守则,并制定营销内部管理方法人员来规范营销人员的实践行为。

为响应客户的经销商帐户申请,我们的部门将询问客户是否对我们的服务或金融产品不满意,以便我们的销售部门将来可以更好地改善服务系统。没有强制保留客户,也没有变相的方式来延迟客户处理转售帐户。我们销售部门的市场营销系统明确禁止市场营销商代表客户进行财务管理,并委托他们采取酌处的法律法规。一旦发现或怀疑,将在验证后将其删除。对于营销人员而言,除了与绩效相关的绩效管理系统外,还存在管理法规,其中包括有关实践行为,客户投诉,服务质量和其他衡量其实践的权重的法规。3)佣金管理中的自我检查我们的部门提倡佣金管理中的公平竞争,并且不使用减少佣金作为吸引客户的唯一和主要手段。我们部门始终以客户需求为指导,以提高客户服务能力。营销人员不得以减少佣金作为吸引客户开展业务的手段,而应通过电话回访,产品服务,客户评级,股东权益等不同形式和内容提供多层次,多角度的客户服务。教室等,努力满足不同需求的不同层次的客户。同时,内部调整佣金批准程序执行了多级审核系统,以增加设置低佣金的难度并防止营销中出现价格战。4)投资者教育的自我检查。我们部门一直与投资者保持各种形式的互动交流,将投资者教育纳入业务流程和服务流程,并提醒投资者注意我们将建立一个以风险披露为主题的投资者教育平台,组织员工学习。时间,并从开户,回访电话,产品推荐和客户分类等不同方面加强对投资者的风险教育。

我们的员工还走出了销售部门,进入广场和社区开展投资者教育活动。我们部门在显眼位置开设了投资者教育区,张贴了图片和文字,悬挂了电视以现场播放投资者教育产品的宣传视频,使用了公司网站投资者教育专栏并印制了投资者教育手册等方法,开展形式多样,内容丰富的投资者教育活动。同时,它通过股东课堂和财务报告会议将投资决策教育期货配资,个人资产管理教育和市场参与教育结合起来,以指导投资者在投资过程中树立正确的投资理念和风险意识。在投资者教育方面,本部门员工获得了总部评选的投资者教育专家称号,并获得了XX年的特别奖励积分。3.反洗钱工作我们部门销售部门的负责人是负责反洗钱工作的第一人,客户服务部门专门负责反洗钱工作。1)。去年,我局进一步完善了反洗钱监测体系建设,完善了内部反洗钱协调机制,完善了有关部门的职责分工,形成了反洗钱力量。在总部的领导下,逐步加强公司反洗钱监测系统的建设,加强日常工作监督,升级反洗钱监测系统,并通过以下方式增强识别大,可疑交易的能力:科学分析监测加强反洗钱工作。采取切实可行的措施,提高识别和报告可疑报告的能力,做好对可疑报告的手动分析和判断,增强可疑报告的有效性。改进客户识别流程和可疑交易分析,确认和报告流程,及时研究并解决反洗钱工作中的主要问题。

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