近期发布:期货公司合规工作摘要

近年来,期货市场的快速发展使期货行业进入了标准化阶段。 期货公司合规运营,风险预防和控制已成为当前期货公司稳定和发展,增长的重要工作内容。在新股东的参与下,我们的公司注册资本,公司规模和其他优势以及软硬件设施已进入该行业的前列。在这样的环境下,提高公司的合规性管理能力,风险预防和控制能力,并使公司合规性管理从定量改进到定性改进,并为公司业务发展奠定坚实的基础已成为必然。 。那么在公司合规管理中如何做好?一、从总部职能部门开始,建立和完善总部合规运作的内部运作机制。 期货公司合规管理,机制建设非常重要。总部合规部门作为公司内部管理和外部监督规则的主要渠道,向各个业务部门传输和分解监督规则,风险警告和监督意见。每个业务部门应积极寻求合规部门的支持和帮助,积极咨询并提供合规风险信息或风险点,帮助该部门合理规避合规风险,并与合规部门合作进行风险监测和评估,建立健全的[ 公司常规二、建立公司合规部门与公司销售部门的联系机制是期货公司加强合规运营的有力保证。审核结构,与销售部门的业务链接和内部控制链接的合规性有效性,仅取决于合规性审核部门通过销售部门的例行或特殊现场审核。这种静态的后审方法是落后且困难的。适应我的公司开发需求。

建议派遣合规人员到销售部门或在销售部门内设立合规部门的指定专员来负责销售部门的合规,以进一步改善内部审核结构并形成内部审核总部与销售部门之间的联动机制,将静态事后审查改为动态联合监督,并及时有效地改善销售部门的运营风险管理。三、所有员工都建立了合规管理和合规文化的经营理念,并培养了员工自觉执行合规工作的意识。合规管理和合规文化的建设是期货公司实现稳定发展的前提。这不仅涉及监管机构的检查问题,而且还涉及我们在运营过程中必须做的事情。通过整体的合规管理和合规工作公司,促进合规的概念和意识渗透到每个职位和每个业务运营环节,使所有员工可以遵守工作中的法律法规并自觉履行合规义务。四、通过实施行业政策,法规和内部规则,加强公司内部合规文化的建设。合规工作独立于企业外部的垂直监督和管理系统。它审查,监督和检查公司的法律合规性以及员工的管理和惯例,同时充当违规的发现者和纠正者,举报者和报告者,因此您可以从根本上消除规则和法规,并通过促进合规部门的职能:“每个人都要遵守规则,每个人都应有专人负责,所有事情都应有专人监督,一切都有证据可查”和“每个人都要对合规性负责,并且合规创造价值”,以提高全体公司管理层和员工的合规管理意识,强化合规管理的管理理念,并进行全面治理。公司真正踏上了合规稳定的发展轨道。

在当今资本市场的快速发展和期货行业的激烈竞争中,合规管理将为期货公司的未来发展提供坚实的后盾。只有更好地发挥合规管理机制,我们才能帮助期货护航员的发展,并为期货公司的稳定,发展和繁荣做出更大的贡献。 2009年,我公司认真贯彻了年初总经理公司工作会议的精神,在总经理公司的大力支持下,XX 期货的全体员工受到鼓舞,在期货行业中锐意进取,努力工作在严峻的发展形势下稳步发展,公司业务正变得越来越成熟,公司的每位员工都完成了2005年和2009年的工作目标,今年初,我们召开了公司总体规划工作会议。指标为:营业收入(含投资收入)万元;营业费用一万元;截至11月30日,我的利润达到了公司客户的人数,包括个人投资者,机构投资者,我公司的总实现收入10,000元,其中包括手续费收入10,000元,投资收入10,000元,营业收入收入,完成计划的运营成本10000元,与计划相比亏损10000元。 (整理利润和症状); 期货额为1亿元,同比增长%;交易的数量同比增长%;上年末客户保证金余额为1020万元。截至今年11月30日,我的公司客户保证金余额达到10,000元,比2009年的期货行业有所增加。就整体环境而言,整个行业已经恢复亏损,期货公司差异正在增加。由于市场萎缩,交易的数量减少,期货公司的业务订单一、的生存和竞争加剧,佣金费用再次降低。

根据统计,1995年的平均佣金收入比率为交易总额的15/10000,而今年,该比率小于1/10000甚至是0.5 / 10000。收入急剧下降。某些期货公司的交易数量原本并不大,损失是不可避免的。因此,该行业今年的损失达80%以上,这使整个行业在2004年实现了盈利期货。该行业在国立交通大学中也有所下降,甚至是期货公司最高的行业交易的数量也遭受了巨大损失。因此,2009年主要工作回顾一、业务部门在“防范风险,稳健经营”思想指导下,加强了与客户的沟通,积极做好各项客户服务,取得了一定成效。今年,公司营业部开展了期货证券合作工作,并在南方证券的长沙营业部开了一个据点,以向证券客户推广和普及期货的知识,并努力发展参与其中的客户。 期货。举行了投资报告会议10。有30人/次与有兴趣投资期货的客户举行,成功开发了14个客户参与期货投资。截至年末,交易的新增交易量为1,475笔,交易金额为5,230.67万元。手续费收入为19964元。并注重中介的培育和发展,共开发了9个中介,有7个交易个中介开发了2654手,交易金额为8017905元,手续费收入为3286个。 公司 YYY销售部门成立。在我刚开始经营时,我就以非常低的手续费吸引了客户公司,这与大友期货经纪人公司缩小了业务范围并使许多投资者转向其他期货经纪公司。

我们抓住了机会,并尝试了各种方式积极联系这些投资者,以推广和推广XX 期货的优势。我们不仅稳定了现有客户,还开发了许多新客户,增加了[有15 k7],增加了40万元的保证金,交易数量为2232手,营业额为92743475。市场发展。拜访客户是今年业务部门的重要组成部分。今年,我们拜访了近30家公司,对该省的饲料,棉花和金属公司进行了许多调查和开发。通过与来自不同领域的客户进行交流和沟通,我们增进了对现货市场和行业的了解。真正了解客户的需求,从套期保值开始,并培养企业对期货市场的兴趣和感知理解,这使客户能够正确地开发与客户相关的服务二、今年营销部门的主要工作着眼于稳定现有客户并确保不丢失客户,截至11月29日,今年发展的客户数量达到57个,下订单的客户数量从去年的140名减少到今年的113名,与上一年基本持平。去年。为了向客户提供高质量的订购环境和准确的投资资讯,营销部门在牢记“基于诚信和以客户为中心”的服务宗旨下,做了许多扎实有效的工作。客户热烈欢迎并帮助他们完成开户程序;对于潜在客户,热烈介绍公司业务;交易如果客户有困难的问题,他们将回答问题。尽管人手不足,营销部门仍坚持交易大厅的管理,这一点深受客户欢迎。

三、为了保护公司计算机网络系统的安全,促进公司计算机网络的应用和发展,并确保公司网络的正常运行,计算机部门制定了“计算机设备管理系统”和“计算机网络紧急处理措施”,“计算机网络安全解决方案”等,并且已对所有WIN98、WIN2000主机进行了修补和升级,已安装了防病毒软件软件,并已安装了相应的安全预防措施。根据网络安全风险和隐患采取的措施,以便最大程度地解决可能的计算机网络安全问题并确保公司网络的安全运行。随着期货电子网络的迅速发展期货配资,我的公司日常运营和业务处理越来越依赖于计算机网络系统。一旦数据丢失或业务暂停很长时间,它可能将无法恢复。 公司不可弥补的损失。针对这种情况,计算机部门采取了一系列安全预防措施,例如期货交易系统双系统硬件热备份,双系统软件热备份,线路备份,机房安全性,数据备份等等,以确保在遇到紧急情况时,它可以在最短的时间内及时恢复数据交易。计算机部门还计划明年对所有业务数据进行异地备份公司 期货交易。如果能够做到,那么在主计算机室中的数据被完全销毁后,可以将其恢复到异地公司 all 期货交易业务,以实现公司正常运行的“三项保险” 期货交易。四、今年,办公室认真地做好了秘书档案,积极协助公司领导人完成了各种任务,编写了相关材料,组织或协助组织了各种会议,并准备了会议记录。

及时处理一般公司和外部文件,了解文件的精神,提前进行预期的安排,然后由组长签字。在复印工作中,办公室指定了一个专人负责打印室的保密和保护。在前几年的基础上,我们完成了公司文件的归档工作,多年来对员工数据,收发文件,大事记等归档数据进行了归档,发挥了基本文件功能,并有效地提供了服务。 公司业务发展。也得到了总赞公司。自2004年以来,根据中国证监会第二十专项办公室的要求,该办公室不断完善风险控制措施。对个人实施实时风险报告系统,对个人实施责任。促进公司内部控制和保证金封闭运营系统的实施,并严格监督高级管理人员,并参考由高级管理人员管理的人员来实施季度报告系统,并向专门办公室提交各种材料及时而完整的方式。与有关部门合作进行全国经济普查,以确保准确提交数据。完善商务学习体系,重视商务人员专业技能培训。今年,公司组织了相关业务人员和高级管理人员参加了中国证监会的业务培训,提高了员工的专业素质。修改了《 公司法》和《证券法》后,办公室组织全体员工进行认真研究,并购买了相关资料并分发给员工自学。该办公室积极配合总经理公司和中国证券监督管理委员会第二十特别办公室完成各种检查。根据中国证券监督管理委员会的“严格要求”原则,已与财务部就客户担保资金,注册资本,资产质量和合规运作等方面准备了详细材料,从而使公司成功通过了2004年年度检查。

今年年初,我们迅速完成了与法人变更有关的工作,更换了期货经纪营业执照和营业执照。五、在保持党员先进性的过程中,我公司实现了“提高党员素质,加强基层组织,服务期货市场,促进各项任务”的预期目标。初步结果。在活动过程中,我公司认真把握了每个细节期货公司,坚决贯彻了学习,进一步增强了实践“三个代表”重要思想的意识和坚定性。我总是追求实际结果,坚持边改革边学习,边改革边讨论,同时要整顿和改革。始终“两手抓”,把先进的教育成果转化为工作的动力,达到学与教,经商的双重效果。 2010年工作展望我们认为:从2003年和2004年的复苏增长到今年的低潮,中国期货市场是向上发展的积蓄。原因基于以下分析:一、市场低迷是由于单个产品引起的。例如,在上海期货交易交易收缩之后,这增加了铜的风险,因此投资者减少选择并损失更多。但是,只要新品种上市,它就会影响市场信心,至少铜的含量会增加交易。 二、市场低迷是由于期货公司的退市,而这仅仅是由于加强了监管措施。但是目前市场规模接近200三、,这是由于经纪人的收入较低公司。但是期货公司对于企业来说太狭窄了,因此只能是一场价格战。如果有分级管理,则可以缓解。

四、市场低迷的品种很少,无法承受世界经济一体化的影响。企业对期货套期保值的需求在增加,能源,金属和农产品等机构投资者仍在等待发展。五、市场低迷是由于以下事实:金融期货(国外80%的国家是金融期货)无法公开发行,但发行国债的财政部正在积极启动长期长期国债交易。 10六、市场低迷是由于一些投资者的热情下降,资金流出大致等于新开设品种的流出量。这主要是品种设计和品种上市机制的问题,在套期保值,套利和具有现货背景的机构进入后可以改善。这将不仅促使期货公司瞄准投机客户,而且还将打败佣金价格大战。我们认为,这是中国期货产业发展的“前兆”,而不是“严冬”的到来,而只是令人生畏的“春寒”。为了扭转当前的不利局面,我们将在2006年集中处理以下任务:一、并重注意知识和行动,并加快发展。全国人民代表大会常务委员会通过的新的《证券法》和《 公司法》将于明年1月1日正式实施,对进一步促进我国首都的发展具有深远的意义。市场。作为资本市场不可分割的一部分,新《证券法》和《 公司法》的出台也增强了人们对期货市场发展的信心。我公司将按照中国证券监督管理委员会的要求,采取有力措施,大力推广“两部法”,认真贯彻“两部法”的精神,努力实现公司。

我们必须树立科学的发展观,坚持规范运作,采取切实有效的措施,促进市场发展。以贯彻“两法”精神为契机,加强公司法律制度建设,使公司制度更加适应市场发展的实际需要。在2006年,我们还将聘请专业的法律顾问,相关事务正在处理中。其中。 二、加强培训,提高企业无形资源水平。 期货中国市场已有13年的历史。从2002年开始,它进入了差异化竞争阶段,即依靠企业的核心竞争力争夺市场的阶段。差异化竞争的关键11是企业基于无形的内部资源形成核心竞争力,内部核心资源的关键是以人为本。因此,公司不仅应引进高素质的专业人才,还应积极建立学习型组织期货配资,对全体员工进行全方位的教育培训。因此,在2006年,我公司仍然增加了对员工的教育和培训。通过培训,公司的核心竞争力得到了真正体现。同时,公司的社会和经济效益得到有效提高,这公司为国家的健康,持续,稳定发展注入了新的活力。三、加强对期货市场的宣传,以符合市场发展的要求。在开发客户的过程中,我们发现许多现货交易商都知道期货市场可以帮助公司规避风险,并习惯于参考未来价格现货交易,但他们并未涉足期货。市场。尽管一些大型公司对期货知识有更好的了解,但由于经验不足和心理准备不足,它们仍处于对期货市场的观望阶段。

因此,我们可以“走进客户并进入市场”,并与现货交易员进行沟通和交流。有相当大的市场。第3章:销售部合规岗位的2010年工作摘要证券业务部2010年合规工作摘要和2010年合规工作的2011年合规工作计划摘要。根据公司合规工作的要求,北京销售部积极促进合规管理。在发展经纪业务时,合规管理和规范化管理是销售部门的首要任务,不仅将合规工作推进到管理的第一线,而且渗透到各种业务流程中,并根据实际情况不断进行调整。12致力于使合规工作更加到位,以便所有员工意识到只有在合法合规的前提下,他们才能更好地发展经纪业务,创造更多的财富和价值并提升服务品牌。销售部门负责人是合规管理的第一负责人,客户服务部门专门负责合规风险控制职位和反洗钱风险控制职位,销售部门的所有员工都参与合规工作。 2010年,北京销售部门主要完成了以下合规工作:由销售部门负责人和合规岗位组织了合规会议,组织销售部门的全体员工进行学习。会议的内容包括:传达证券监管局和协会发布的各种法律法规知识,各种监管法规,行业违规处罚通知等,宣讲公司合规会议。合规会议有效地丰富了销售部门员工的合规知识,并增强了他们的合规工作意识。 2010年,销售部门为所有员工组织了多次合规会议。

在合规会议上研究的主要文件包括:“证券业从业人员行为准则”期货公司合规,“证券期货行业实施反洗钱措施”,“加强管理条例” 《证券经纪业务管理办法》,《投资者教育工作制度》,《关于进一步加强证券公司客户服务和证券交易佣金管理的通知》,京​​政发〔2010〕216号《关于进一步加强管理的通知》 公司:根据中国证券监督管理委员会证监会字[2010] No.1号的规定,开展专门的合规培训和自查工作。 11《关于加强证券经纪业务管理的规定》(以下简称《规定》)文件要求和文件精神,积极研究相关内容nt内容并开展自我检查工作:1)。各级现场会议组织并研究《条例》的内容:业务部总经理领导组织业务部全体员工的会议,各部门负责人组织部门会议。在会议上,负责人解释了《条例》的有关内容,并要求所有部门和所有员工遵守《证券法》,《证券公司监督管理条例》,《证券公司》。 《合规管理实施条例》,《证券营业部信息技术指南》等法律法规要求全体员工认真学习,深刻理解并有效执行有关法规要求。2),及时部署和实施自我检查。要求对规章中涉及的违规事项进行清理,并立即进行修改和完善。根据《条例》,我司一律进行自查,认真检查并梳理证券经纪业务各环节的不足和问题:客户开户签署证券交易代理协议时与客户,开设一个资本帐户,然后第一个开户客户开设一个证券帐户,并按照规定进行客户资金的三方存放程序。

开户,客观地向客户宣传证券投资的风险和防范措施,柜员和客户经理在业务处理过程中及时提醒14种证券投资风险,强调我有必要到柜台并填写开户信息及其重要性,提醒您正确保存帐户密码和证券帐户,并全面审查客户姓名和身份的真实性。通过开户柜台的第二代ID卡系统设置现场摄影和自动验证。系统后台设置的实时查看功能,保证了账户的真实性和有效性。销售部门严格要求使用实名开户,并且不会为客户开设匿名或匿名帐户。不处理以个人名义开户和未经法律授权的其他人名义开户等组织的业务。所有个人帐户仅接受客户的有效授权,而不接受机构的授权。销售部门要求客户更改名称或名称,ID或ID类型,ID号,并在清理不规则帐户时重新标识客户的身份,并保留ID和ID文档的副本。同时,根据客户风险分类系统管理客户。根据监管部门和公司总部的有关规定,我们部门会不定期地以多种形式组织全体员工学习证券从业人员的行为准则,包括会议沟通,现场培训,文件散发等等期货公司合规,在新人的入职说明,入职培训和员工阶段等方面,已经对性培训和其他链接进行了相关的培训和要求,要求从业人员遵守实践中的行为守则,并为营销人员制定内部管理方法规范行销人员的做法。

为响应客户对经销商帐户的申请,我们部门将询问客户是否对我们部门的服务工作或金融产品等不满意,以便我们的业务部门将来可以更好地改善服务体系。没有强制保留客户或变相方法来延迟客户转售帐户的处理。我们销售部门的市场营销系统明确禁止市场营销商代表客户进行财富管理,并委托他们采取酌处的法律法规。一旦发现或怀疑,将在验证后将其删除。对于营销人员而言,除了与绩效挂钩的绩效管理系统外,还有一些管理法规,其中包括实践法规,客户投诉,服务质量和其他权重来规范他们的实践。我们的部门提倡佣金管理中的公平竞争,不以减少佣金作为吸引客户的唯一和主要手段。我们部门始终以客户需求为指导,以提高客户服务能力。营销人员不得以减少佣金作为吸引客户开展业务的手段,而应通过电话回访,产品服务,客户评级,股东权益等不同形式和内容提供多层次,多角度的客户服务。教室等,努力满足不同需求的不同层次的客户。同时,内部调整佣金批准程序是通过多级审核系统执行的,从而增加了设置低佣金的难度,并防止了营销中的价格战。我司一直与投资者保持着各种形式的互动交流,将投资者教育纳入业务处理流程和服务流程,并时刻提醒投资者防范各种风险,合理投资,建立风险披露主题。投资者教育平台,组织员工不时学习,并从开户,回访电话,产品推荐和客户分类等不同方面加强对投资者的风险教育。

我们的员工16也走出了销售部门,进入广场和社区开展投资者教育活动。我们部门在显眼位置开设了投资者教育区,张贴了图片和文字,悬挂了电视以现场播放投资者教育产品的宣传视频,使用了公司网站投资者教育专栏并印制了投资者教育手册等方法,开展形式多样,内容丰富的投资者教育活动。

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