近期发布:繁重的解释! 2018年,发布了期货公司的分类和评估结果,其中19个期货公司获得了AA级!

期货公司分类监管规定_期货公司分类_期货公司分类

成千上万的电话开始发出。星期五,发布了期货公司在2018年的分类评估结果。

在公布的149个期货公司排名中,有37个期货公司的得分为A及以上,与去年相同,其中19个的得分为AA,比上一年下降了3与去年; B类及以上期货公司 94家公司,去年有100家,减少了6家公司; C类及以上期货公司 16家公司,比去年增加8家公司; D类期货公司 2,比去年减少了2个。

业内人士表示,今年的分类评估指标有一些新变化,例如期货公司扶贫作为奖励项目。过去的两年一直是期货行业的创新时期。创新过程伴随着合规风险。 期货公司充满了对创新的期望和对合规性的恐惧。既要实现创新又要实现合规性非常困难,因此要获得最高排名期货公司确实不容易。

37 期货公司被评为A级

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根据2018年的评估结果,在149家参与调查的期货公司中,有37家公司属于A类期货公司,与2017年相同。其中19家期货] 公司获得AA级。

获得AA级的19个期货公司是永安期货期货公司,中信期货,国泰君安,银河期货,国投安信(600061,股票),华泰期货期货交易,光大期货,创始人中期,GF 期货,招商期货,中信建设投资期货交易,国信期货,中粮期货(博客,微博),申银万国,海通期货,南华期货,浙商期货,上海东正和鹿正期货。

与去年的数据相比,记者发现,2018年的AA 期货公司为19期货公司分类,而去年的AA 期货公司同比下降了3。其中,国际级期货,瑞达期货(博客,微博),华新期货和长江期货4 期货公司等18个成功降级均从AA级降级,卢征期货]已成功提升为AA级。

从数据可以看出,A类评估的结果与去年相比没有太大变化。国海两市和汇商期货成功地从BBB类别升级为A类,而鹿正期货从A类提升为AA类。

C级及以下等级公司增加

2018年,有16个期货公司被评为C类,有2个被评为D类。2017年,有8个期货公司被评为C类,有4个被评为D类。从分类评估结果的变化来看,类别C 期货公司的数量增加最多,增加了8家公司。

D类期货公司已从4个减少到2个,这2个期货公司是大通期货和和合期货,这两个类均已受到证券管理委员会的约束针对资产管理业务违规行为该局下令整改。

黑龙江省证券监督管理局最近宣布,大通银行期货未实施对资产管理公司的有效管理和控制,资产管理公司的财务管理不健全,反映出公司没有有效地建立和实施风险管理和内部控制其他业务系统和程序违反了《 期货公司监督管理办法》的有关规定。另外,大通银行期货还对资产管理计划公司宣传不当,资产管理人公司专业投资者识别不当等违法行为。

此外,和合期货的资产管理业务过程中,存在一些问题,例如在签订某些资产管理合同之前未对客户实施风险评级,以及在成立之前未与客户签订资产管理合同一些资产管理计划。此外,从2016年10月26日至2017年6月12日,其净资本与净资产之比未达到相关规定设定的风险监管指标。

创新业务和合规运营的协调发展

广州期货总经理严若中表示,今年的评估指标与往年相比有一些新变化。有三个主要变化:首先,扶贫项目已成为今年的加分点,达到扶贫标准期货公司将获得加分,这可能对某些中小型期货[ 公司对扶贫工作不够重视;其次,对净资本的要求更加严格,期货公司净资本更花哨;第三,手续费率低于行业平均水平,这也会影响积分。

那么,如何使用分类结果?

《 期货公司分类监督条例》规定,期货公司的分类结果主要提供给中国证券监督管理委员会及其派出机构,每个期货交易,期货保证金监控中心,由中国期货行业协会等机构使用。中国证券监督管理委员会遵循分类监督的原则:

(一)在监管资源分配,现场检查和异地检查频率方面对不同类型的期货公司进行不同对待;

([二)将作为期货公司申请其他业务类型和新业务网点的审慎条件;

(三)将用作确定新业务试点的范围和晋升顺序的基础;

([四)将作为确定期货投资者保护基金不同出资比例的基础。

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值得注意的是,期货公司不得将分类结果用于广告,宣传和营销等商业目的。

特别是在公司业务级别,分类监管对公司的业务发展有什么影响?

南华总经理罗旭峰表示,不同分类级别需要支付的投资者保护资金的比例是不同的,其他业务(例如A型)的发展存在一定的界限,可以在类型B 公司中完成,或者不能在AA中完成。例如,根据法规,场外衍生品业务的风险管理公司备案,分类监管等级应继续不低于BBB BBB,而单个股票衍生品业务不低于A类AA。

“就资产管理业务而言期货公司分类,类别A 公司较容易进入银行的白名单,而类别B 公司则较困难。严若中说。

罗旭峰进一步表示,过去两年是期货行业的创新时期。对于期货公司,两者都充满了对创新的期望和对合规性的恐惧。因为所有创新业务都有风险,所以这种风险不仅在业务级别,而且在合规级别。创造合规性要求的总是市场。业务领先,规则落后。市场一旦发生变化,对中介机构将是一个巨大的考验。实现创新和合规性非常困难。

“只有创新型企业才能促进期货产业的整体发展。在瞬息万变的市场中,期货公司监管指标可以保持稳定,这应该说是非常困难的。幸运的是,中国中国的监管机构也在与时俱进。一旦市场上出现了一种新的商业模式,监管机构将有足够的时间和空间来包容体制创新。”他说。

他说,有必要确定最高排名公司,而且还要看到市场本身在不断变化。 期货公司是充满激情和创新的团队。尽管未来充满不确定性,期货公司继续关注市场的实际需求以服务实体经济。当然,我相信市场在变化,名单也在变化。对于列表中的首位公司,我们必须防止自大和轻率,保持清醒的头脑,并努力维持来之不易的成绩。通过的最底公司努力可以慢慢赶上。

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