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事实:期货公司被处以罚款,金额超过2000万!有什么问题?这些要注意的地方

昨天,公司华新股份上市,宣布华新证券的全资子公司华新期货收到了上海市证券监督管理局发布的《行政处罚决定书》,给予了华新期货Limited 公司发出警告,没收1008.910,000的非法收益,并处以1008.910,000的罚款,总罚款为2017.820,000。

这家期货公司遭重罚,金额超2000万!问题出在哪?这些要点值得关注

在期货日报记者的采访中,一些市场参与者表示,尽管该事件是一个案例,但事件暴露出来的严重问题和不良后果对公司甚至期货产生了影响。涉及的行业。首先参与的活动或生产和运营将在未来一段时间内面临重大困难,例如业务重组,人员流动,客户信任等,每座山峰都可能对巨大的生存压力致命期货公司。通过此事件,必须承认公司治理中存在严重漏洞,但是发现方法的确确实是我们作为同行不希望看到的东西。对于行业而言,金融市场是由信用和规则构成的。将来,客户如何看待期货公司以及期货公司如何看待从业者是期货行业中值得思考的问题。可以说,负面影响可能是长期而深远的。

一些市场参与者还表示,风险的预防和控制也带来了公司和整个行业的自省。首先,必须加强所有从业人员的法律意识和合规观念,从源头进行管理;实施公司治理结构,内部控制制度和监督审计制度建设,确保不给任何机会带来风险。其次,我们可以清楚地看到,在事故发生后,监管部门采取了积极的措施,以促进整个行业的快速升级,例如规范外部设备的访问和渗透性监管等,以最大程度地促进医疗行业的健康有序发展。行业。在金融开放的背景下,衍生品市场的作用日益突出。 期货公司作为市场参与者,他们需要克服困难并严格控制风险,才能共同促进市场发展。

从法律角度看,上海新谷律师事务所律师王怀涛表示,和解结果反映了行政法与刑法归责原则之间的差异。在中国目前的法律实践中,行政处罚的一般原则是基于客观归责。只要犯罪者在主观或故意方面违反法律,即使华新期货辩称其领导不知道,也不会采取行动。免于行政处罚;刑法以主观归因为总原则,以行为的主观心态为判断依据。因此,华新期货的相关雇员被判处市场操纵罪期货,尽管该单位可能构成犯罪主体,但华新期货不承担刑事责任,因为华新期货对这种非法行为没有主观意图。

经调查,华鑫期货具有以下违法事实:

2014年7月至2015年7月期货配资,原华新期货金文文技术总监组织和安排了信息技术部的人员,由张家港保税区伊斯顿国际贸易公司进行下载,测试,安装,操作和维护。 Co.,Ltd. 公司(以下简称为“ Isdun 公司”)开发了交易系统(以下称为RM系统)。 2015年3月,它还与Ishton 公司合作捕获了由中国金融期货交易(以下简称中国金融交易所)允许以技术上伪装RM系统的飞马系统识别信息。华新期货员工将由Ishton 公司实际控制的27个期货帐户(以下称为涉案帐户组)从华新期货交易系统切换到RM系统后,涉案帐户组将变为批准RM系统发送交易命令。华新期货实际上使用了非受益人公司购买或开发的交易系统来传送客户交易指令,但未能验证该系统上客户交易帐户的资金和头寸,不符合期货公司的审慎操作和风险管理要求,非法所得为10,089,097元。

在此案中,金文贤安排信息技术部门人员使用华新期货IP和席位号将中兴通讯系统和上海期货连接到华新期货机房服务器上安装多套RM系统。 ] 交易和大连商品交易 交易系统,然后在华新期货机房中安装Ishton 公司客户策略机,以便Ishton 公司可以使用客户策略机和RM系统程序化交易。华新期货并未严格执行对信息系统访问的批准,并且对交易系统的使用缺乏有效的管理和监督。信息技术部门负责华新期货交易席位的申请,注册和使用。关于席位号的管理没有相应的规章制度,因此信息技术部门的员工可以使用Huaxin 期货席位号随意连接到RM系统飞马期货公司飞马期货公司,并且公司长期未发现时间。

华欣期货缺乏相应的系统法规,对交易座位的管理缺乏有效监督。金文贤安排信息技术部员工将案件涉及的账户组从公司 交易系统切换到RM系统,无需申请批准,部门员工直接导入了账户组的结算和案件所涉及的风险控制数据进入RM系统。华信期货缺乏对使用交易系统进行的客户转换以及导入结算和风险控制数据的有效管理和监督。以上事实表明,华鑫期货尚未建立,完善和严格执行业务管理规则和风险管理体系,风险管理和内部控制存在重大缺陷。

对于华新期货违反法律法规的规定,公司当时的总经理,法人代表,IT治理委员会主席,负责信息技术的高级管理层李军,是直接负责人。

在调查过程中,李军在辩护材料中指出:首先股指期货,金文贤故意隐瞒他与伊什顿公司合作伪装交易系统并违反规则交易进入现场的事实。 ]。 公司的行为违背管理层的意愿,尚未获得公司管理层的批准。其次,金文贤与石墩公司合作的行为被高度隐蔽和专业化,很难使用常规监控方法及时发现。此外,在石墩帐户组的交易期间期货交易,华新期货并未收到有关交易系统使用情况和交易关于帐户交易行为的风险警告的任何投诉。 。李军和公司很难及时发现。

经过审查,上海市证券监督管理局认为:首先,李俊当时担任华新期货的总经理,法人代表和IT治理委员会主席,由李军负责公司的高级管理层。信息技术部。它负责管理和监督,还负责公司风险管理和内部控制。其次,上海市监管部门在审判中充分考虑了有关情况。经过审查,李俊的责任得到明确认定,处罚范围适当。

根据当事方违法行为的事实,性质,情况和社会危害程度,并根据“ 期货交易管理条例(2013年修订)”第67条第2款的规定,上海市证监局决定:给予李军警告并罚款三万元。

本文摘自期货日报

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