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专业知识:信任公司参加股指期货交易商业指南_法律信息_人文社会科学_专业信息

信任公司参加股指期货交易商业指南第1条旨在规范信任公司参与股指期货交易行为,有效地预防风险。 《中华人民共和国信托法》,《中华人民共和国银行业监督管理法》,《信托管理办法》 公司,《中华人民共和国衍生产品管理办法》 交易 《银行业金融机构》和其他法律法规已制定了本指南。第二条信托公司直接或间接参与股指期货交易,应经中国银行业监督管理委员会批准并取得业务。 股指期货交易的资格参加股指期货交易的信托公司应遵守期货交易的相关规则第3条信托的固有业务公司不得参与股指期货交易。信托公司集体信托业务可以参与股票指数期货交易对冲和套利的目的。信托公司为了对冲,套利和投机股指期货交易,可以开展单个信托业务。第四条申请股指期货交易商业资格的信托公司必须满足以下条件:(一)最近一年的监管等级达到3C(含)或以上。该申请仅供投机。目的股指期货交易,最近一年的监管评级应达到2C(含2C)或更高,并且对冲或套利业务已经开展了一年多;(二)具有完善和有效的股指期货交易内部控制系统和风险管理系统;(三)已接受相关的期货交易技术培训半年以上,并通过了期货资格考试,并从事了相关的[ 期货交易 1年以上交易至少2名人员信托公司参与股指期货交易业务指引,至少1名相关风险分析和管理人员,至少1名熟悉对冲会计操作程序和系统规格的人员,以上人员不得同时任职彼此,并且没有不良记录; 期货交易企业高管S直接参与期货交易活动或风险管理资格超过2年,并且没有不良记录; (四)具有符合本指南第6条要求的IT系统;(五)具有从事交易的要求(六)具有严格的业务分离系统,以确保市场信息,风险管理,有效地将套期保值和非套期保值业务的损益会计分开;(七)中国银行业监督管理委员会规定的其他条件。

第五条股指期货商业资格的信托公司申请期货配资,必须经当地银行业监督管理机构进行初步审查,并报银监会批准。由银监会直接监管的信托公司直接提交银监会审批。第6条信托公司从事股指期货信托业务,该系统应满足以下IT要求:(一)拥有可靠,稳定和高效的股指期货交易管理系统和股指期货评估系统可以满足股指期货交易和评估的需求;(二)具有风险控制系统和风险控制模块,可以实现对股指期货的实时监控] 交易;([三)将股指期货交易系统并入风险控制指标动态监控系统,以确保风险控制指标符合规定的标准;([四)信任公司和其合作期货公司 IT系统应至少与一条专线相连,并应建立备用通道。第七条信托公司应发展股指期货个信托业务,并制定相应的业务流程。和风险管理系统,经公司董事会批准后实施第8条信托公司参与了购买权的股指期货交易避险和套利本身,并应制定详细的避险和套利计划。在对冲计划中信托公司参与股指期货交易业务指引,应指定套利工具和对象。套利计划应规定套利工具,对象,规模,套利方法,风险控制方法等。套利计划应规定套利工具,对象,规模,套利方法的内容以及风险控制方法。第9条信托公司风险管理部门应处理对冲或套利交易。对可行性和有效性进行充分研究,及时评估,实时监控,并监督信托业务管理部门及时调整风险敞口,以确保对冲或套利的可行性和有效性交易。

信托公司参与股指期货交易业务指引_信托公司参与股指期货交易业务指引

第十条从事股指期货信托业务的信托公司应选择合适的客户,并谨慎进行股指期货投资。在签署参与股指期货交易的信托合同之前,信托公司应该了解客户的资产状况,仔细评估客户的诚信状况,客户的产品意识水平和风险承受能力,完整的风险披露,并将风险披露信提交给客户以进行签名确认。第十一条信托公司开展股指期货信托业务时,应当在信托合同中明确规定参加股指期货交易的目的,比例限制,评估方法,信息披露。 ,以及风险控制,责任等事项。第十二条信托公司和保管机构应按照交易的有关规定,确定信托基金以股指期货交易的交易结算方式参与其中,并明确其实施方式。资金清算,会计核算,保证金存款管理等业务的权利义务,建立资金安全保障机制。第十三条信托公司开展股指期货信托业务,应当依照法律,法规和信托文件的规定,及时,准确,完整地披露信息。信托公司应在信托资产管理报告中充分披露有关参与股指期货交易的相关信息,例如投资目标,持仓,损益等,并充分说明投资的影响股指期货对整体信托资产的影响风险的影响及其是否达到既定的投资目标。第14条信托公司集体信托计划参加股指期货交易时,应遵守以下规则:(一)信托公司集体信托计划参与对冲交易时间交易在一天结束时持有的出售股指期货合约的总价值不得超过集体信托计划所持有的股票证券的总市值的20%;任何购买交易在当日结束时持有股指期货的合同总价值不得超过该信托的资产净值的10%;([二) trust 公司集体信托计划参与股指期货交易必须遵守相关的交易规则;(三)信托公司当集体信托计划参与股指期货交易时,在任何交易结束时持有的股票证券的市场总价值]天和购买的股指期货合同总价值,应遵守信托文件中有关股本证券投资比例的有关规定;(四)银信合作社b可用性被视为集体信任计划的管理; (五)结构化的集体信托计划不得参与股指期货交易。

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第15条信托公司单个信托参加股指期货交易,并且在任何交易日结束时股指期货的风险敞口不得超过该信托的80%资产净值,并遵守交易的相关规定。第十六条股指期货的投资比率由于信托期货以外的因素(例如证券期货市场波动,信托规模的改变等)而不能满足要求时,在2以内从发生之日起算,应于10个工作日内向银监会或当地银监局报告。调整应在调整后两个工作日内再次上报银监会或地方银行业监督管理委员会。第十七条信托公司 股指期货的信托业务终止,应当在清算结束后三个工作日内申请注销股指期货交易代码,并报告。 5个工作日内到银监会或当地银行业监督管理委员会报告。第十八条信托公司选定从事股指期货信托业务的合作托管银行应满足以下条件:(一)具有独立的资产托管业务部门,并配备熟悉的专业知识。 股指期货业务人员;(二)具有保留信托财产的条件;(三)具有针对股指期货业务的安全有效的清算,交付和评估系统;(四)具备满足保管业务需求的地方期货开户,并配备了独立的监控系统;(五)银监会要求的其他条件。第十九条信托公司选择开展合作的期货公司 股指期货交易的业务必须满足以下条件:(一)根据中国金融服务交易所的会员评级系统,它有资格成为正式清算会员或交易清算会员; (二)最近一年的监管等级已达到B级(含)或以上; (三)具有II级或以上技术资格的人;(四)存在与业务规模相匹配的风险准备金余额。

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第20条信托公司从事股指期货信托业务时,应亲自处理信托事务并作出独立决定。如果信托文件另有规定,则信托公司可以聘请第三方为信托业务提供投资咨询服务。第二十一条前条规定的投资顾问应当具备下列条件:(一)依法成立期货交易,没有重大违反法律,法规的记录;(二)实收资本不少于人民币1000万;(三)是合格的股指期货投资管理和研究团队,该团队的主要成员已通过证券和期货资格考试,在行业中享有良好的声誉,没有不良做法记录,并具有可追溯的证券或期货投资管理绩效证书;(四)具有完善的业务管理系统,风险控制系统,标准化的后台管理系统和业务流程;(五)具有固定的营业场所(六)银监会规定的其他条件。第二十二条信托公司应当对银行的基本信息,业务记录和过往业绩进行尽职调查。第三方投资顾问管理团队。信托公司应当制定第三方顾问consultant选聘用程序,并向银监会或其派出机构报告。第23条信托公司雇用第三方执行股指期货交易时,它必须在交易实时监视和与第三方的即时通信中做好工作。风险通知。信托公司应该与第三方建立多渠道联系,以确保可以实时传达风险指示,并具有在日内净值管理中进行独立调整的能力。

第24条从事股指期货交易信托业务的信托公司不得进行以下活动:([一)以任何方式保证信托基金免受损失,或保证信托基金以任何方式(二)是股指期货信托产品来设定期望的回报率;([三)使用托管信托财产作为信托公司,或者是委托人或受益人,三方寻求不当行为利益或转移利益;(四)从事内部人交易,操纵股指期货价格和其他非法活动;(五)法律法规以及中国银行业监督管理委员会,中国金融服务等监管机构第二十五条其他禁止的行为在实施本指南之前,未经明确同意参加股指期货交易而在信托业务中开展的信托公司不得投资股指期货。变更合同投资股指期货必须以协议的方式获得委托人(受益人)的同意,并进行合理安排有关跟进事宜。第二十六条本指南由银监会负责解释。该准则的第7条将于发布之日生效。

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