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专业知识:信任公司参加股指期货交易商业指南

信托公司参与股指期货交易业务指引_信托公司参与股指期货交易业务指引

信任公司参与股指期货交易商业指南中国信托协会网站于7月11日发布了“信任公司参与股指期货交易商业指南”。全文如下:第一条是规范股指期货交易中信任公司的参与并有效地预防风险。根据《中华人民共和国信托法》信托公司参与股指期货交易业务指引,《中华人民共和国银行业监管法》,《信托公司]管理办法》和《衍生产品交易业务管理暂行办法》第二条信托公司直接或间接参与股指期货交易的直接或间接参与,应经中国银行业监督管理委员会批准,并取得银行业金融机构的同意。 股指期货交易的商业资格。参加股指期货交易的信托公司应遵守期货交易的相关规则第3条信托的固有业务公司不得参与股指期货交易。信托公司集体信托业务可以参与对冲和套利股指期货交易。信托公司可以进行单一信托业务出于对冲,套利和投机目的股指期货交易。第四条申请股指期货交易商业资格的信托公司大厅满足以下条件:(一)最近一年的监管评级已达到3C(含)或以上。该申请是出于投机目的股指期货交易,最近一年的监管评级应达到2C(含2C)或更高,对冲或套利业务已经开展了一年以上; (二)拥有完整且有效的股指期货交易内部控制系统和风险管理系统;(三)已接受相关的期货交易技术培训半年以上,已通过[期货名资格审查,并且从事相关期货交易 1年以上交易至少2名人员,至少1名相关风险分析和管理人员以及至少1名熟悉对冲会计操作程序和上述人员不得同时互相服务且没有不良记录; 期货交易业务主管应直接参与期货交易活动或风险管理资格超过2年,并且没有不良记录;(四)具有符合本指南第6条要求的IT系统;(五)已从事交易所需的营业场所,安全保护设施和其他相关设施; —– ———————可以编辑的优良文件,您值得拥有ve,下载后,您可以更改任何要更改的内容—————————(六)具有严格的业务分离系统确保对冲有效分离市场信息,风险管理以及此类业务和非对冲业务的损益表; (七)银监会规定的其他条件。

第五条【k0】【k9】商业资格的信托【k6】申请,应当经当地银行业监督管理机构进行初步审查,并报银监会批准。由银监会直接监管的信托公司直接提交银监会审批。第六条为了使信托公司开展股指期货信托业务,IT系统应满足以下要求:(一)具有可靠,稳定和有效的股指期货交易管理系统和股指期货评估系统,可以满足股票指数期货交易和估值的需求;(二)具有风险控制系统和风险控制模块,可以实现实时监视股指期货交易;(三)将股指期货交易系统并入风险控制指标动态监视系统,以确保每个风险控制指标均符合规定的标准;(四)Trust 公司与期货公司合作IT系统应至少连接一条专用线路并建立备用通道第7条信任公司应建立股指期货信任公司董事会批准后,应制定相应的业务流程和风险管理体系第8条信托公司参与对冲和仲裁出于股指期货交易的目的,应制定详细的对冲和套利计划。套期保值计划中应指定套期保值工具。套利计划应规定套利工具,对象,规模,套利方法,风险控制方法等。应明确规定套利计划的内容。第9条信托公司风险管理部门应对交易套期保值或套利交易的可行性和有效性进行充分研究,及时评估,实时监控,并监督信托业务管理部门调整风险敞口及时确保对冲或套利的可行性和有效性交易。

第10条当信托公司开展股指期货信托业务时,应选择合适的客户并谨慎行事股指期货投资信托公司与客户签署参与协议股指期货交易在签订信托合同之前,您应该了解客户的资产状况,仔细评估客户的诚信状况,客户对产品的了解和风险承受能力,向客户充分披露风险并提交风险披露信给客户签名确认。 ————————–您可以编辑精美的文档,您应该拥有它期货,下载后可以根据需要进行更改- ————————-第11条信托公司从事股指期货信托业务时,应在以下条款中明确规定:参与股指期货交易的信托合同的目的,比例限制,评估方法,信息披露,风险控制,责任承担等事项。第十二条信托公司和托管机构应当按照交易的有关规定,确定信托基金参与股指期货交易的交易结算方式,并明确交易的执行,资金划拨,资金清算,会计,存款等业务的权利义务,建立资金安全保障机制。第十三条信托公司开展股指期货信托业务信托公司参与股指期货交易业务指引,应当依照法律,法规的规定和信托文件的约定,及时,准确,完整地披露信息。信托公司应在信托资产管理报告中充分披露有关参与股指期货交易的相关信息,例如投资目标,持仓,损益等,并充分说明投资股指期货与信托有关。资产总风险的影响以及资产是否符合既定的投资目标。

第14条当信托公司集体信托计划参与股指期货交易时,应遵守以下规则:当信托公司集体信托计划参与对冲交易时,在任何时候交易,在一天结束时持有的销售股指期货合约的总价值不得超过集体信托计划所持有的股票证券的总市值的20%;在[交易 股指]期货结束时持有的购买合同的总价值不得超过信托资产净值的10%; ([二)信任公司联合信托计划参与股指期货交易必须遵守交易的相关规则;(三)当信托公司集体信托计划参加股指时期货交易,在任何交易日结束时持有的股本证券的市场价值的总和与购买股指期货合同价值的总价值,应遵守有关股权证券投资比例的信托文件;(四)银信合作业务被视为集体信托计划的管理;(五)结构化的集体信托计划不得参与股指期货[k4第15条信托公司单个信托参加股指期货交易期货,在任何交易日结束时持有的股指期货的风险敞口不得超过净额的80%信托的资产价值(%),并符合交易的相关规定第16条如果股指期货的投资比率由于信托(k6)以外的因素(例如证券)而未达到要求期货ma市场波动,信托规模变更等,自发生之日起2个工作日内,信托公司应向银监会或当地银行业监督管理机构报告,并在10日内完成调整。工作日。调整完成后两个工作日内,应再次向中国银监会或中国银监会报告。当地银行监管局的报告。

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————————–您可以编辑精美的文档,您应该拥有它期货开户,之后可以随意更改它下载— ————————第十七条信托公司 股指期货的信托业务终止时,应当清算结束后三点之内在工作日内申请注销股指期货交易代码,并在5个工作日内向银监会或当地银行业监管局报告。第十八条信托公司选择开展股指期货信托业务的合作托管银行,应当满足以下条件:(一)具有独立的资产托管业务部门,配备熟悉的股指是指期货商业专业人员;(二)具有保留信托财产的条件;(三)具有针对股指期货商业的安全有效的清算,交付和评估系统;(四)有地方为满足保管业务的需要,配备了独立的监控系统;(五)中国银行业监督管理委员会规定的其他条件。第十九条信托公司应满足以下条件,以开展股指的合作期货交易业务选择期货公司:(一)根据中国金融交易所的会员评级系统,它具有完全结算会员资格或交易结算会员资格;(二)最近的年度监管评级已达到B级(包括)或A级勇敢(三)具有相同水平以上的第二或第二类技术资格;(四)的风险准备金余额与业务规模相匹配。第20条信托公司进行股指期货信托时信托文件公司可以事先聘请第三方为信托业务提供投资咨询服务。

第二十一条前款所称投资顾问应当具备下列条件:(一)依法成立,没有重大违反法律,法规的记录;(二)实收资本应当不少于1000万元人民币((三)拥有合格的股指期货投资管理和研究团队。该团队的主要成员已通过证券和期货资格考试,在行业,没有不良行为记录,并且具有可追溯的证券或期货投资管理绩效证书;(四)具有完善的业务管理系统,风险控制系统,标准化的后台管理系统和业务流程; —— ————- ——-优秀的文档,可以编辑,您应得的,下载后可以根据需要进行更改———- —————-(五)有固定的营业地点以及适合该营业地点的软件和硬件设施测量(六)银监会规定的其他条件。第二十二条信托公司应与第三方投资顾问的管理团队打交道。对信托的基本信息,业务记录和过往表现进行尽职调查。信托[ 公司应当制定selection选和任命第三方顾问的程序,并向银监会或其派出机构报告[第二十三条]信托公司聘请第三方进行公司当k0] 期货交易 ,交易应与第三方进行实时监控并立即进行风险通报;信任公司应与第三方建立多渠道联系,以确保可以立即传达风险指示,并且能够独立进行根据净值管理的要求调整盘中市场的头寸。

第24条从事股指期货交易信托业务的信托公司不得有下列行为:(一)以任何方式保证不会损失信托资金,或者以任何方式承诺信托基金(二)设置股指期货信托产品的预期收益率; [三)使用托管信托属性作为信托公司,或者是除委托人或受益人三方寻求不当利益或转移利益;(四)从事内部人交易,操纵股指期货价格和其他非法活动;(五)法律法规和中国银行业监督管理委员会,中国金融服务及其他监管机构的其他禁止行为第二十五条在实施本指南之前,如果信托公司开展的信托业务未明确同意参加股指期货交易,它不得投资股指期货。变更合同投资股指期货应征得委托人(受益人)的同意以协商一致的方式,合理安排有关后续事项。第二十六条本指南由银监会负责解释。该准则的第7条将于发布之日生效。

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