汇总:期货公司分类评估发布:AA级公司减5家公司,D类公司加5家公司

2019 期货公司分类评估结果发布。

根据中国期货行业协会10月14日晚发布的信息,这次获得[AA]奖励的期货公司数量与去年相比减少了5,而公司等级C及以下的]与去年相比增加了10。 ,D类公司的数量已从2018年的2增加到7。

与2018年一样,有149位期货公司参与了评分。其中,期货公司的AA级为14期货公司评级.,A级的为23,BBB的为35,BB级的为30,B级的为26,CCC的为8,CC级的为4。 7个被授予D级。

获得AA评级的14家期货公司是永安期货,中信期货,国泰君安,银河期货,国投安信,方正中期,浙商期货,光大期货,华泰期货,GF 期货,海通期货期货配资,中粮期货,申银万国,南华期货。这14个期货公司也是2018年的AA,成功降级。

期货公司评级.

与2018年相比,2019年的AA等级期货公司减少了5个。其中,招商局期货,中国证券投资,国信期货和上证证券的所有AA级均已下降在2018年达到A级; Luzheng 期货已从去年的AA级别急剧下降到B级别。

评级为A的期货公司的总数没有变化,其中6个期货公司是新增的,并且在2019年有所增加。华鑫期货在2018年从CC类连续上升了5个级别将A 期货公司排名。摩根大通(JPMorgan Chase)和天风(k9)从BB类别上升了2个等级,而上海中期,平安期货和渤海期货从BB类别上升了1个等级,并晋升为A类。在2018年,被评为A类的金瑞期货,建信期货,信达期货,汇商期货和一德期货的评级分别降低为CC,BBB,BBB,BBB,BB。课堂上,金瑞期货连续五个级别下降。

值得注意的是,在2019年的评分中,D级公司的数量从2018年的2个显着增加到7个。其中,Chase 期货和Hehe 期货的评分相同与2018年一样,仍处于D级。新时代期货,中投天启和中大期货均已从2018年的BBB降级为D级,金辉期货则从B降级为D级,东方汇金期货则从CCC降级。 。到D级。

2009年8月,中国证券监督管理委员会发布了《 期货公司分类监督条例(试行)》,并开始实施分类监督制度。到目前为止,总共进行了11次期货公司分类评估。

分类评估是根据业务绩效和合规状况对期货公司进行评级期货公司评级.,并将其从良好分为A(AAA,AA,A)期货配资,B(BBB,BB,B),C(CCC)分为不良,CC,C),D,E等5个类别和11个级别。

在长期的监管实践中,分类评估已成为期货行业的重要监管工具和指导工具,并且在促进期货公司合规性运营和稳定发展方面发挥了重要作用。

2019年2月,中国证券监督管理委员会发布了经修订的《 期货公司分类监督条例》。在本次修订中,对奖金指标进行了优化,包括将国家服务战略纳入特别评估中,为服务实体经济的能力建立了新的指标类别,并微调了评估指标。一些指标。同时,对扣除指标进行了调整,包括风险管理能力指标的重组,特殊情况下扣除项目的调整,详细措施和罚款扣除项目等,以补充“一票降级”的情况,如先前的法规中所列,基于虚假或不合法的出资,挪用存款和超出范围的运营,还有其他“红线”,例如欺诈性客户,从事内部信息交易,散布虚假信息,参与非法期货活动,并恶意逃避监管。 “一票降级”案件增加到八起。

值得一提的是,两家A股上市期货公司南华期货和瑞达期货在2019年分别被评为AA和A。

一些期货行业内部人士指出股指期货,今年的类别评级负责人期货公司并没有太大变化,但D 期货公司类别却有了显着增加,这主要是由于对合规性问题的监管处罚,导致评分下降。

例如,在2018年9月26日,浙江省证券监督管理局向中大期货发出了12封监管函。董事长,总经理,首席风险官和销售人员等11名员工,主要违规事项涉及寄售产品使用期限的混淆,期限的任意更改,甚至是伪造合格投资者的收入证明的罕见现象。

END

原创文章,作者:期货开户,如若转载,请注明出处:http://www.echogame.cn/178.html

联系我们

97866923

在线咨询:点击这里给我发消息

联系qq:97866923