事实:2016期货公司评分有多糟糕?有42家公司被降级,有12条眼泪,不是AA

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今天,中国证券监督管理委员会公布了2016年期货公司分类评估结果。中国证券监督管理委员会于7月15日公布的证券公司评级曾经被称为历史上最差的评级。现在期货公司评级的发布也导致许多评级被降级期货公司。

从2016年的评级结果来看,AA期货公司公司的数量从去年的20家下降到10家,其中5家被降级为A级。在该行业期货公司的149家公司中,有超过A类期货公司的公司有30家,并且有B类期货公司以上的公司和132类C以上的公司相同和去年的期货公司 17个房屋一样。

在这一轮评分中,国际联盟(k9)的降级幅度最大,从A降到D期货配资,并且降级了9级;此外,国信期货和海通期货分别被下调了5级和4级。还有许多期货公司分别降级为3和2级,分别降为3和8级。

12期货公司眼泪不AA

有关详情,永安期货,国投安信,银河期货,广发期货,招商局期货,光大期货,申银万国期货,中信建设投资期货,方正中期和中粮期货共有10期货公司被评为AA,排名第一。

特别是去年查看了20个AA级公司,其中12个被调出。此外,中信建设投资期货和国投安信期货已升级为AA级。

2016期货公司评级有多惨?42家遭下调 12家泪别AA

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这次被降级的12个AA等级期货公司中,国信期货的降级幅度最大,今年已经降级为CCC,连续5个降级。 Haitong 期货已降至B;中信期货,国泰君安和浙商期货跌至BBB;华泰期货,南华期货,华新万达,鹿正期货,五矿期货,长江期货,国际期货跌至A。

2016期货公司评级有多惨?42家遭下调 12家泪别AA

加强监管和处罚

根据业内人士的说法,在去年股市异常波动之后,监管机构加大了对金融机构的罚款,并对期货公司进行了一次集中检查。从今年上半年到现在,包括国泰君安期货和上海东方证券期货在内的所有公司都在接受调查,并且业内有传闻称同一批产品公司中还有另外两家正在接受调查。 ]。

去年,浙商期货因涉嫌违反期货法律和法规而受到调查。最后,浙商[9]被责令改正,给予警告,没收违法所得27872元,并处罚款30万元。处罚公告显示,浙商期货在通过简单的系统安全性测试后,将恒生HOMS系统连接到公司期货交易系统,并为某些客户向杭州恒生网络提供了有限的技术服务。 k6]申请打开HOMS系统,以方便客户进行子帐户操作。

Zheshang 期货知道HOMS系统可以实现子帐户的功能,但是没有提供有关此功能可能带来的不利后果的风险警告,也没有控制此软件。

Guotai Junan 期货今年受到调查期货公司评级.,因为客户未经授权发布了订单交易。国泰君安期货的商品期货交易客户为了获得大笔佣金,通过经纪账户转账管理账户进行了非法操作,并亲自下达了交易指示。因此,国泰君安期货被指控未能履行资产经理的职责。

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此外,国际联盟(k9)从A降为D。由于今年包括新资产管理业务在内的5项罚款的中止,国际联盟(k9)开始警告其资产管理业务信于三月再中止新资产管理。该业务为期三个月,暂停时间为2016年4月12日至2016年7月11日。

一个接近国际联盟期货的人惊讶地听到公司被降级为D级。该人士推测降级与公司资产管理产品的非法操作有关。此前,业内一些人士表示,降级不会对公司的运营产生太大影响,但与银行和其他金融机构合作的难度将会增加。某些公司曾经在银行的白名单中,现在可能会直接采用。

降级后,期货公司投资者保护基金所占比例的增加将直接增加公司高频客户交易的成本,并可能会导致大量客户流失。此外期货公司评级.,已经严重降级的公司新业务应用程序和新销售办事处将受到影响。

扣除项目集中在哪些项目上?

根据中国证券监督管理委员会2011年4月发布的《期货公司分类监督条例》,期货公司分类评估包括风险管理能力,市场竞争力,机构投资者的培养和发展对于合规性状态指标的评估,期货公司通过将上述指标的得分相加得出最终评估得分。可以理解,期货公司的分类等级是基于100分,并相应地加减了。

中国证券经纪公司的记者在审查了《期货公司分类评估操作指南》后发现,风险管理能力指标的评估包括客户资产保护,资本充足率,公司治理,内部控制,信息系统安全性,包括信息披露在内的6个类别共有32种具体推论。如果违反规定,每次[项目]几乎都会扣除0.5分。

有必要提醒所有期货公司,在信息系统安全的第四项中,“及时准确地报告信息系统状况”的评估标准是:

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[k13]期货公司未按要求向监管机构或行业自律组织报告相关事宜,0.每次将扣5分;

[k15]期货公司如果未按照规定报告技术事故期货交易,则除了按照“信息系统的安全和稳定运行”扣除0.的5分外,时间期货公司,根据该项目又扣除了0.5分。

根据[规定],在期货公司信息技术等级检查中,如果公司不符合一级标准要求,则将分类评价结果直接评定为D级;满足头等级别要求但不满足如果要满足更高级别的要求公司,则其分类评估结果会降低3个级别,而最低的评级为D类。期货公司适用于上述“一票降级”,“信息系统安全性”指示器将不再扣分。

持续进行合规性评估的扣除额相对较大:

如果针对审核报告和审核报告发布非标准审核意见或审核意见,则每次扣3分;

如果您违反规定使用自有资金,或为股东,实际控制人或其他关联方提供融资,以及对外担保,则每次扣2分;

如果在保证金不足的情况下允许客户开立头寸交易,则每次将扣除2点;

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如果因错误订单和股票插入而导致的损失金额超过当前风险准备金金额的10%,将扣除2点;

如果董事长和高级管理人员缺席超过3个月,则每人扣2分;如果独立董事缺席超过3个月,则每人扣1分;董事(包括独立董事),监事(包括监事会主席)不遵守公司章程的规定并且缺席超过3个月的,每人将扣除25分作为0.;

如果风险监管指标不符合监管标准,则每次扣减1分;如果风险监管指标为预警,则每次扣5分;

如果没有按照规定使用分类评估结果,则每次扣1分;

期货保证金监控中心有重大预警。如果被确认为公司的原因,则0.每次将扣除5分; 期货保证金监控中心是一个一般性警告,如果被证实是公司的原因,则每次从0.中扣除25点,最多3点。

继续鼓励期货公司合并

这家经纪公司的中国记者发现,期货公司之间的合并和重组成为奖金项目中的重要指标。

在评估期内与其他期货公司合作的人可以加4分,并在评估期内得到中国证监会的批准。

在行业整合和并购的趋势下,期货公司的总数逐年减少。根据今年的分类评估结果,去年包括国家统计在内的总数为149期货公司。该数字分别为上一年的150和154。国投中古期货与安信期货合并,评级由A升至AA。去年,中国五矿期货与景宜期货合并,并成功获得了AA评级。

此外,如果期货公司的剩余净资本达到1亿元人民币的整数倍,则0.将向每个倍数加5点,最高为2点。但是,如果在评估期内期货公司风险监控指标显示为预警或不符合标准,则不会添加任何分数。

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