事实:方正中期员工违反法规,以获取对公司配资服务投资的奖励并吃了警告信

最近,中国证券监督管理委员会湖南证券监督管理委员会在其网站上发布了关于行政监督措施的决定武汉期货配资,指出期货执业者郭仁中曾在方正中期期货的长沙营业部工作。武汉昆州大德投资管理有限公司公司配资提供服务并获得违规赔偿。

郭仁中的上述行为期货开户,被中国证券监督管理委员会《关于防范期货 配资业务风险的通知》(证监办发[2011] 49号)所禁止期货,并且违反了“ 期货从业人员的规定”。 14《管理办法》第5段和第15条第3款湖南省证券监督管理局根据《 期货从业人员管理办法》第29条,决定采取行政监督措施,对郭人中发出警告信。

第14条第5款规定:期货 公司的期货从业人员应具有良好的职业道德和守法意识武汉期货配资,抵制商业贿赂,并且不得从事不正当竞争和不公平行为交易行为。

第15条第3款规定:期货 公司的期货从业人员应遵守中国证券监督管理委员会禁止的其他行为。

以下是公告的全文:

关于针对郭仁中发出警告信的监督措施的决定

[2018] 24

关于向郭仁中发出警告信

管制措施的决定

郭仁中:

根据调查,您在Founder Intermediate 期货 Co.,Ltd.的长沙销售部门工作期间,为武汉昆州大德投资管理有限公司公司配资的业务提供了服务。 公司并获得报酬。

上述行为受到中国证券监督管理委员会《关于防范期货 配资业务风险的通知》(中国证券监督管理委员会[2011] 49号)的禁止期货交易,并且违反了《 期货做法》的规定《管理措施》第十四条第五款和第三十五条第三款的规定。根据《执业医师管理办法》第二十九条的规定,我局决定采取行政监督措施,发布《针对您的警告信,并将其记录在完整性文件中。

如果您对该监督管理措施不满意,可以在收到本决定之日起60天内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在6个月内申请行政复议。从收到该决定之日起,人民法院提起诉讼。在复议和诉讼期间,上述监督管理措施的执行不会停止。

湖南证监局

2018年10月8日

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