事实:洞察力|六项违规行为,广州期货武汉营业部因内部控制不完善而被罚款!

最近,广州期货宣布已收到中国证券监督管理委员会湖北证券监督管理局的决定,要求对其武汉业务部门采取纠正措施。

根据该公告,经中国证监会湖北省监察局调查武汉期货配资,发现广州期货武汉营业部存在以下违法行为:从业人员借用他人的期货账户从事期货 交易;负责人不遵守规定,向销售部门开户报告从事期货 交易的近亲的情况;不兼容的职位或业务不分开处理;有关反洗钱工作的制度和实施情况尚未报中国证监会湖北监察局;公司内部控制系统尚未得到有效实施;缺少客户开户信息的填充。

上述行为反映了武汉营业部内部控制不健全,未能有效防范和控制风险以及未遵守有关规定。武汉营业部负责人付万军直接负责。因此,根据有关规定,中国证监会湖北省监察局决定采取行政监督措施,限期对广州武汉营业部下达更正命令。同时,必须在发布监管措施之日起60天内完成整改,并向中国证监会湖北省监察局提交书面整改报告。

武汉期货配资

针对处罚对广州期货的影响,广州期货在公告中表示,截至目前,它尚未对公司的业务和财务方面产生不利影响。同时期货开户,公司非常重视这一问题,并将严格按照公司“责任调查管理系统”执行问责制,并追究相关人员的责任;对于销售部门内部控制不完善等问题,公司将进行深入的自查自纠,充分执行整改要求,并向中国证券监督管理委员会湖北监察局提交书面整改报告。在指定时间内进行调试。

上半年,净利润237.5600万减少了一半,同比下降了70%以上

据了解,广州期货成立于2003年,是国有控股期货公司,注册资本为人民币5.5亿元。它于2017年1月在新场外交易市场上市,股票代码870367。总部位于广州市珠江新城广州国际金融中心主办公楼10楼。目前,它有23个分支机构和1个风险管理部门公司。

根据广州期货公布的半年报,2020年1月至6月,广州期货实现营业收入11.50亿元,同比减少24.] 60%;利润总额396.0.6百万元,同比减少6 5.08%;净利润为237.5600万元,同比下降76.22%。关于收入和净利润均下降的原因,广州期货在半年度报告中指出期货配资,主要是由于黑天鹅事件(如新王冠疫情),市场行情不稳定且存在风险管理sub公司业务遭受损失。

这是今年第三次被罚款

还值得注意的是,这笔罚款已经是广州第三次在期货中收到罚款。

8月17日,中国证券监督管理委员会广东省证券监督管理局发布的《监管办法决定》 [2020] 121号表明期货公司,广州广汽资本管理(深圳)有限公司公司 2019年1月15日建立的在场铜期权项目未设置警告线,也未根据确定的止损线及时平仓,最终遭受了损失。因此武汉期货配资,广东省证券监督管理局确定广州期货对公司风险控制不到位,并采取行政监督措施下达整顿命令。

4月24日,根据广东省证券监督管理局的公告,广州期货公司天津营业部的四名员工在工作期间为期货 配资的活动提供了便利,反映了公司的存在]分支机构上的管理和控制不足问题违反了[期货公司监督和管理措施》(证监会第155号命令)第56条。根据《 期货公司监督管理办法》第一百零九条,广东省证券监督管理局决定对公司采取行政监督措施,责令改正。

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