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事实:帮助客户配资并私下接受委托两个期货公司被罚款!这些平房机构必须小心

如果您想顺利度过2020年的最后一个月,期货公司不得放松合规管理和内部控制。

最近,有两个期货公司因各种违法行为被罚款,期货行业的监管再次发出警报。

华龙期货被命令更正:被指控内部控制不完善

中国证监会官方网站表示,甘肃证监局于11月26日发布了《关于对华龙期货有限公司公司酒泉营业部订购纠正监督措施的决定》。

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该决定书显示,华龙期货有限公司公司酒泉营业部的员工未能有效执行工作职责分离,私下接受客户委托并在期货交易中从事他人的名字,表明您在做生意该部的内部控制不完善,并违反了《 期货公司监督和管理措施》第56条的有关规定。

“ 期货公司监督和管理措施”的第56条要求:“ 期货公司应建立并有效实施业务系统和流程,例如风险管理,内部控制和期货保证金存款,有效隔离不同业务之间的风险,并确保客户资产和交易安全。”

甘肃省证券监督管理局决定采取监督管理措施责令上述业务部门改正,并要求业务部门予以警告,增强合规意识和风险控制意识,加强对员工的管理。 ,有效提高内部控制的有效性。在2020年底之前提交书面整改报告。

根据公开资料齐齐哈尔期货配资,华龙期货成立于1992年11月。它是中国最早成立的期货公司之一,目前是甘肃省期货公司中唯一的一家。华龙期货有四个分支机构,分别是上海营业部,银川营业部,深圳营业部公司和酒泉营业部。其中,酒泉营业部成立于2010年10月。根据期货公司在2020年的分类评估结果,华龙期货被评为BBB级。

东吴期货也被罚款:销售部门负责人为客户开展活动期货配资

巧合的是,东吴期货有限公司公司泉州营业部也被命令在同一天进行更正。

根据中国证券监督管理委员会的官方网站,福建证券监督管理局于11月26日发布了两项决定,即《关于对东吴期货有限公司公司泉州营业部下达更正令的决定》和《关于“萧萧交出具警告函的决定办法”萧萧交曾任苏州期货有限公司公司泉州销售部负责人。

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福建省证券监督管理局指出,在萧月娇担任营业部负责人期间,他的职责是促进客户活动期货配资,该活动属于中国证券监督管理委员会“关于防范[ 期货配资业务风险《通知》禁止的行为违反了中国证券监督管理委员会《 期货从业人员管理办法》的有关规定,也反映了业务部门内部控制的缺陷。

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根据福建省证券监督管理局的要求,上述销售部门应当严格按照有关法律,行政法规和中国证监会的规定,进行整改,完善内部控制,加强合规管理。期货公司,并且应从收到此决定之日起开始一项业务。一个月内完成整改,并提交整改工作书面报告。

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根据官方网站,东吴期货在上海注册,注册资本为7.7亿元。东吴证券有限公司公司是公司的绝对控股股东,占93.8%。东吴期货是在中国成立的最早的期货经纪人公司之一,以经纪公司为背景,目前拥有15个销售办事处和3个分支机构公司。根据2020年期货公司的分类评估结果,东吴期货被评为BB级。

东吴证券官方网站显示,泉州营业部现任负责人已变更为潘宏辉,期货行业协会官方网站上的从业人员注册信息显示,小月娇自2018年5月3日以来一直在东吴工作期货泉州销售部,其职位是工作人员,目前没有显示辞职登记信息。

Caida 期货也参与了配资大案

期货公司销售部门在中国涉及非法配资情况不止一次。

判决书网络在2020年5月29日发布的刑事裁定显示齐齐哈尔期货配资,菜达期货济南销售部的9名员工为某些客户开展了配资业务。在此期间,客户存入资金超过610万元。客户损失了约310万元。

法院认为,营业部的实际控制人韩某锋未经国家主管部门的批准,使用自营平台来经营期货营利性业务,扰乱了市场经济秩序。销售部员工张某磊等人从事违法犯罪活动,在韩某峰等人的安排下仍从事违法经营活动。情况特别严重,其行为已构成非法商业犯罪。最后,张某雷等9人被安徽省淮北市中级人民法院判处有期徒刑1-3年。

请注意:模仿机构违反了法律配资虚拟磁盘

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也有许多“假冒”组织违反配资。

期货投资通常是非法的配资“重灾区”,即使是正式的期货公司,也会有人急于触碰红线,并且各种非法掉线-site 配资平台未获许可使用。这是无止境的。主要由公司进行的“场外交易配资”,他们没有保证金交易和证券借贷的资格,将资金以比投资者支付的保证金高几倍的比率借给投资者,并组织投资者使用借入的资金在特定证券账户中的行为是一种严重扰乱证券市场秩序并损害投资者利益的行为。

11月30日,海南证监局发布文件,发现文昌反英东网络技术有限公司公司,临高临城古钱信息咨询工作室等五家机构及其平台(网站) ,APP,微信公众号等)已宣布从事场外配资和股票推荐活动。经过验证,这些机构都没有资格从事证券期货业务,并且现在已经公开曝光。

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同一天期货配资期货交易,上海市证监局和深圳市证监局也在其官方网站上发布了其辖区内没有合法证券业务资格的机构名单。其中,上海市局通报的清单涉及“我们的牛”,“ 818 配资”等22个非法经营平台,深圳市局通报的清单涉及63个平台网站或微信公众号。

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海南证券监督管理局提醒投资者:未经中国证券监督管理委员会批准,任何单位和个人不得经营证券和期货业务。所谓的场外交易配资平台不具备从事证券期货业务的资格,有些被怀疑从事非法证券期货活动,甚至有些人使用“虚拟磁盘”从事交易。欺诈等非法和犯罪活动。所有不合格的机构和个人为投资者或客户提供直接或间接的有偿咨询服务,例如证券投资分析,预测或推荐,这些都是非法的股票推荐。要求投资者提高防范风险的意识,并有意识地远离场外交易和非法推荐股票,以避免财产损失。如果您因参与场外配资或非法推荐股票而被欺骗,请及时向公安机关报告。

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